日前，山东证监局更新了行政监管措施处罚，国投证券旗下营业部以及相关责任人被列其中。据悉，国投证券枣庄青檀中路证券营业部营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品。
山东证监局认为上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条的规定。该局决定对国投证券枣庄青檀中路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
此外，王伟作为该营业部负责人，对上述问题负有直接责任。山东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
国投证券的本次违规行为发生在经纪业务。此前，南都·湾财社曾对一月份期间券商收到的监管措施进行梳理，经纪业务正是证监会重点关注区域。在一月份的“罚单”中出现8家券商名单，其中有4家券商正是因为营业部的经纪业务而被监管“点名”。此外，8家券商中，有6家被采取了“警示+计入诚信档案”的监管措施，与此次国投证券被采取的监管措施一致。回归到国投证券本次被罚，核心违规在于向投资者赠送实物礼品。这一违规行为在监管处罚中相对少见。此前湾财社在《2025券业合规生态：81家券商领罚单，400人被点名》的年度盘点中梳理出，2025年有超过400名从业人员被证监会采取了监管措施。在这些被“点名”的从业人员中，华龙证券的牛阳同样是因为负责的营业部存在赠礼行为而被罚。
据悉，华龙证券重庆永川人民大道证券存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。牛阳作为营业部负责人，对上述问题负有直接责任。重庆证监局于2025年1月对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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